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曼尼托巴:一名会计师因无照咨询被判赔28万元

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原创达人社区居民社区劳模忠实会员

发表于 2018-2-8 13:24:45 | 显示全部楼层 |阅读模式
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曼尼托巴一位会计师被要求赔付将近280,000元给曼尼托巴证券委员会(MSC,Manitoba Securities Commission)和他的客户,因为他在没有注册的情况下提供错误的投资建议。


在1月31日作出的一个决定中,证券委员会判决阿瑟·利昂·舍伦贝格(Arthur Leon Schellenberg)必须向他的两名客户赔付超过145,000元,为他们在听从舍伦贝格的建议后遭受重大损失。他还被要求偿还他向这两名客户收取的11700元的咨询费用。


舍伦贝格还必须支付超过95,000元的诉讼费用,另外还有25,000元的行政罚款,因为行为不当——该项处罚最高为10万元。


他无法获得任何豁免。


这个决定还提到,舍伦贝格多年来一直在经营这个业务,他的客户不止这两人。


作为顾问,他必须应该注册并承担相应的义务和责任。


他的两个并无多少投资知识的客户,在2005年到2007年之间接受舍伦贝格的建议投资他们不理解的产品。


2005年其中一个客户初始投资逾10万元,但舍伦贝格在2007年不再向他提供建议,客户陷于手足无措状态,到2012年9月,10万元的投资只剩22.54元。


2006年,另一位客户投资12.4万元,到2015年,总额只余16,000多元。


之所以委员会选择了25000元的罚款,而不是顶格罚款,因为没有证据表明存在实际的盗窃或欺诈活动。舍伦贝格的建议有一定理论基础,也无法确定他是否清楚他逾越规则。


这个决定也认为,舍伦贝格真的觉得他可以帮助这些人投资,只是他没有以正确的方式去做。


舍伦贝格没有被要求出席听证会的判决会议。

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