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华汉涉非法证券交易 遭禁制及罚款逾40万

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曼省超人

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发表于 2019-7-6 03:13:54 | 显示全部楼层 |阅读模式
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卑诗证监会向一男子及其两家公司,发出进行交易证券等活动的禁令。网上图片

卑诗省一个华裔男子及其控制的两家公司,被指未有根据《证券法》登记就进行证券交易,涉及214宗证券投资,总额近650万元。卑诗证监会(BCSC)小组经过调查,现向该男子及其两家公司发出禁令,并下令他们支付逾42.6万元,包括当中所赚取的30多万元佣金和10万元行政罚款。

资料显示,刘建华(Chien-Hua Liu,译音),又名William Liu,以及其控制的两家公司NuWealth Financial Group Inc.和CPFS Professional Financial Services Inc.,把投资者转介给发行人和豁免市场交易商,最终带来214项总额约650万元的证券投资。转介涉及2013年至2016年期间,来自卑诗省和香港的投资者。

转介客户予豁免市场交易商

刘建华与该两家公司转介客户予一家豁免市场交易商,该交易商把其关联公司的证券提供给投资者,并转介投资者给一家参与麦梅利堡(Fort McMurray)早期房地产开发项目的发行人。当中刘建华及其公司因为转介客户购买特定证券,赚取了大量的转介佣金。

在详细调查后,卑诗证监会一个小组决定,禁止刘建华与NuWealth及CFPS进行多项活动,包括交易或购买证券或交换合约(刘建华的个人账户除外)、成为注册人或发起人董事或高级职员、在证券市场担任管理或咨询职务,以及参与投资者关系活动。其中刘建华及NuWealth禁令为期两年,而CFPS的禁令则为期一年。

刘建华和NuWealth需要合共支付326,063元,这是他们未经注册而获得的佣金。

此外,刘建华、NuWealth和CPFS要支付总计10万元的行政处罚,其中刘建华及NuWealth各4万元;CPFS两万元。
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